全國碳交易2016年“江湖一統(tǒng)” 各地角逐暗流涌動(dòng)

　　王力凝

　　 資源環(huán)境領(lǐng)域市場化改革再推進(jìn)一步。

　　 9月4日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，提出到2015年的試點(diǎn)地區(qū)全面完成現(xiàn)有排污單位的排污權(quán)核定。而距此5天前舉行的“2014年中國低碳發(fā)展戰(zhàn)略高級(jí)別研討會(huì)”上，國家發(fā)改委應(yīng)對(duì)氣候變化司副司長孫翠華透露，全國統(tǒng)一碳市場計(jì)劃于2016年運(yùn)行。

　　 此前國務(wù)院公布了關(guān)于《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》（以下簡稱“《綱要》”）實(shí)施中期評(píng)估報(bào)告，在24個(gè)主要指標(biāo)中，僅有4項(xiàng)指標(biāo)未能完成，且全部集中在節(jié)能減排領(lǐng)域。

　　 環(huán)境保護(hù)部總量司副司長黃小贈(zèng)表示，市場化的產(chǎn)權(quán)交易已經(jīng)成為國際節(jié)能減排的主流方式，發(fā)揮市場的決定性作用，倒逼企業(yè)節(jié)能減排，倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，倒逼企業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

　　 “在7個(gè)省市進(jìn)行試點(diǎn)，就是看哪種交易模式在中國更能有效實(shí)行。”清華大學(xué)低碳經(jīng)濟(jì)研究院院長、國家氣候變化專家委員會(huì)副主任何建坤在接受《中國經(jīng)營報(bào)》記者采訪時(shí)表示，其中最值得關(guān)注的即是，配額如何發(fā)放才算合理、公平。”

　　交易配額分配成焦點(diǎn)

　　 據(jù)孫翠華在“2014年中國低碳發(fā)展戰(zhàn)略高級(jí)別研討會(huì)”上稱，由發(fā)改委牽頭的《中國碳排放權(quán)交易管理辦法》草案已經(jīng)制定完成，明確了全國碳排放交易的頂層設(shè)計(jì),其中制定出了排放配額總量、分配制度、交易登記注冊系統(tǒng)、市場監(jiān)管和調(diào)節(jié)機(jī)制等。

　　 據(jù)了解，發(fā)改委在排放總量和可排放配額上，正在進(jìn)行數(shù)據(jù)摸底，后續(xù)將在全國范圍內(nèi)出臺(tái)重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)溫室企業(yè)核算與報(bào)告指南，摸清企業(yè)碳排放情況，為全國市場在配額總量統(tǒng)計(jì)進(jìn)行鋪路。

　　 孫翠華透露，《中國碳排放權(quán)交易管理辦法》計(jì)劃在11月上報(bào)國務(wù)院和中央改革領(lǐng)導(dǎo)小組，預(yù)計(jì)到2016年，全國統(tǒng)一的碳市場將有望建成運(yùn)行。

　　 自《京都議定書》第一期承諾在2012年年底到期之后，中國不承擔(dān)減排義務(wù)的局面一去不復(fù)返。期間，中國的碳交易市場也發(fā)生著一輪巨變——由此前主要作為出售方參與的CDM（清潔發(fā)展機(jī)制），被以企業(yè)為主的多主體碳排放權(quán)交易取代。這成為推進(jìn)碳市場建設(shè)的重要理由。

　　 2013年以來，中國先后在深圳、上海、北京、廣東、天津、湖北、重慶七省市實(shí)施碳排放交易試點(diǎn)。隨著試點(diǎn)的全面上線，全國統(tǒng)一碳交易市場的建設(shè)正在提速中。

　　 不過在記者的采訪中，多位業(yè)內(nèi)人士直言，建設(shè)全國統(tǒng)一的碳市場仍然存在諸多難題。

　　 “其實(shí)說到底，主要就是配額怎么分配的問題。”廣州綠石碳資產(chǎn)管理有限公司一位業(yè)務(wù)總監(jiān)告訴記者，碳排放交易權(quán)分配相當(dāng)于股票的一級(jí)市場。一級(jí)市場如果都不合理，二級(jí)交易市場必然難發(fā)揮其作用。

　　 據(jù)他稱，在自己和交易所以及一些企業(yè)交流后發(fā)現(xiàn)，大多交易所目前存在碳交易配額超發(fā)的現(xiàn)象，一些沒有較大減排壓力的企業(yè)反而獲得較多的配額，相反不利于減排的實(shí)現(xiàn)。另一方面，為了達(dá)到減排目的，在配額上應(yīng)呈現(xiàn)出一個(gè)遞減的趨勢。所以，如何制定出一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，仍較為困難。

　　 同樣存在疑問的，還有全國市場的配額分配模式將會(huì)是什么？據(jù)了解，目前中國碳排放權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)的分配模式主要特征是，絕大多數(shù)以免費(fèi)配額為主，排放方法采用歷史法、基準(zhǔn)法以及拍賣。全國性市場又將如何分配，目前仍尚無定數(shù)。

　　 不僅如此，在全國碳市場中，除了企業(yè)之外，是否還會(huì)引入個(gè)人、基金、證券公司、銀行等多重市場參與主體也值得關(guān)注。

　　 上海環(huán)境能源交易所總經(jīng)理林健近期在接受媒體采訪時(shí)透露，已有全國前五位的證券公司、銀行、大型制造業(yè)企業(yè)等已意欲加入上海碳市。

　　 倒逼企業(yè)自發(fā)減排

　　 “碳排放權(quán)交易的目標(biāo)實(shí)際上并不是交易，而是要回歸到減排上。”何建坤告訴記者，這也是北京、上海兩個(gè)市場不開放給個(gè)人交易的主要原因。

　　 “2011~2013年部分指標(biāo)完成情況落后于時(shí)間進(jìn)度要求，形勢十分嚴(yán)峻。”國務(wù)院在今年5月發(fā)布的《2014~2015年節(jié)能減排低碳發(fā)展行動(dòng)方案》中，這樣表述目前的減排形勢。

　　 6項(xiàng)約束性指標(biāo)中，單位GDP能耗和氮氧化物排放量下降率前三年分別只完成五年總?cè)蝿?wù)的54%和20%，與60%的進(jìn)度要求還有明顯差距。要實(shí)現(xiàn)“十二五”目標(biāo)，國務(wù)院提出，2014~2015年，單位GDP能耗、化學(xué)需氧量、二氧化硫、氨氮、氮氧化物排放量分別逐年下降3.9%、2%、2%、2%、5%以上，單位GDP二氧化碳排放量兩年分別下降4%、3.5%以上。

　　 碳交易的倒逼機(jī)制通俗地舉個(gè)例子，比如給了一家電力企業(yè)100萬噸二氧化碳的排放配額，如果企業(yè)當(dāng)年只排放了80萬噸，剩余的20萬噸就可以拿到交易所去賣；如果當(dāng)年企業(yè)排放了130萬噸，不足的30萬噸就要在市場上購買。而如果企業(yè)不履行，就會(huì)受到嚴(yán)厲的處罰。

　　 由于有了可預(yù)期的經(jīng)濟(jì)收益，企業(yè)在環(huán)保設(shè)備改造等方面將得到積極激勵(lì)，由此客觀上碳交易市場的行程將有助于倒逼企業(yè)進(jìn)行減排升級(jí)。

　　 “按照我的理解，碳排放交易就是倒逼企業(yè)自發(fā)做減排的機(jī)制。”碳排放交易網(wǎng)分析師張曉告訴記者，相對(duì)于排污權(quán)交易，碳排放交易因?yàn)橛薪y(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)、可以計(jì)量。

　　 目前，中國的碳排放交易總量已經(jīng)排在世界第一。按照中國此前作出的承諾，到2020年，萬元GDP二氧化碳排放量在2005年的基礎(chǔ)上下降40%～45%。在“十二五”期間，單位國民生產(chǎn)總值的能源強(qiáng)度降低16%、碳排放強(qiáng)度下降17%。

　　 實(shí)際上，減排壓力不僅存在于國家層面，也同樣下移到地方層面。

　　 陜西省政府一位官員告訴記者，在8月中旬，國家發(fā)改委剛剛下發(fā)文件，經(jīng)將二氧化碳的排放強(qiáng)度降低指標(biāo)的完成情況，納入到經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)體系和干部政績考核體系中，2014年將第一次展開考核。

　　 “實(shí)際上陜西是一個(gè)能源大省，也是一個(gè)高耗能大省，要有效降低二氧化碳的排放強(qiáng)度并非易事。”上述官員稱，目前陜西省“十二五”節(jié)能減排的完成進(jìn)度只有62 %左右，為全國倒數(shù)第六位。

　　市場和政府界限漸明鼓勵(lì)創(chuàng)新

　　 2013年6月18日，深圳碳交易所鳴鑼后，上海、北京、廣東、天津四個(gè)碳交易所都先后運(yùn)行上線，隨后在今年上半年，湖北碳交易所和重慶碳交易所也掛牌成立。

　　 記者在查閱了上述碳交易所資料后發(fā)現(xiàn)，全國7個(gè)碳交易試點(diǎn)地區(qū)納入碳排放交易體系的配額總量達(dá)到約12億噸，控排企業(yè)約納入2000余家，成為繼歐盟之后的第二大碳交易體系。由于多數(shù)碳交易所處在微利、虧損在狀態(tài)下、運(yùn)營資金壓力巨大，各類平臺(tái)之間的競爭也逐漸激烈。

　　 5月12日，中廣核有限公司和深圳碳交易所聯(lián)合發(fā)布10億元的中期票據(jù)。該票據(jù)浮動(dòng)利率與碳收益率掛鉤，這是中國第一單“碳債券”。這也被認(rèn)為是國內(nèi)碳交易市場的突破性創(chuàng)新。

　　 “深圳碳交易所的一個(gè)特點(diǎn)是，其盤子比較小、負(fù)擔(dān)少、跑得快。”北京一家碳交易中介公司副總告訴記者，正因如此，深圳碳交易所相對(duì)其他交易所更為活躍，各種創(chuàng)新也走在最前面。

　　 未來這類創(chuàng)新或因?yàn)槭袌龊驼g職責(zé)界限的確定而更加活躍。

孫翠華表示，制定中的《中國碳排放權(quán)交易管理辦法》將明確國家和地方主管部門、排放企業(yè)、核查機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)等參與方的職責(zé)。

目前，試點(diǎn)地區(qū)都將發(fā)展成為國家級(jí)的碳交易市場作為一項(xiàng)重要目標(biāo)，呈現(xiàn)出“跑馬圈地”的競爭態(tài)勢。

　　 深圳排放權(quán)交易所總裁陳海鷗曾對(duì)外稱，目前深圳碳交易所做的努力和探索都是為國家未來建設(shè)全國性市場做準(zhǔn)備，在試點(diǎn)過程中所取得的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)都將報(bào)告給國家主管部門，為更高層的決策提供基礎(chǔ)支撐。

　　 盡管深圳碳交易所有很多的優(yōu)勢，但全國統(tǒng)一的碳交易所是否會(huì)放在深圳也存在疑問。相對(duì)而言，北京由于是政策的發(fā)布地，而且有眾多央企聚集，所以也有可能將北京打造為一個(gè)全國市場。再比如上海是中國的經(jīng)濟(jì)中心，碳交易所也有可能放在北京。

　　 中央財(cái)經(jīng)大學(xué)氣候與能源金融研究中心碳金融實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人陳波曾撰文稱，后期碳交易所面臨著兩個(gè)轉(zhuǎn)型機(jī)會(huì)，一是發(fā)展為地方拍賣平臺(tái)，二是轉(zhuǎn)型為碳金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵是大膽采用拍賣，建立一級(jí)市場，探索符合本區(qū)域的拍賣收入使用機(jī)制，設(shè)立區(qū)域碳基金，與國家級(jí)氣候基金形成合作體系，推動(dòng)碳交易一級(jí)市場的金融化發(fā)展。